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一、交易的政策規定
目前只能解決公司流通股份的轉讓問題,原掛牌公司的內部職工股的流通問題暫時還不能解決。由于進行股份轉讓的公司不是上市公司,對投資者可能存在著較大的風險,因此,為了保護投資者的利益,為防止個別機構、莊家借機炒作,在開展股份轉讓工作的初期,適當加以限制。股份轉讓采用定期、非連續方式進行。暫定每周轉讓三天。《辦法》限制轉讓次數、僅以集合競價方式集中配對、設置漲跌幅限制、強制暫停轉讓、明令代辦券商不能自營做代辦的股份等。
1、股份轉讓時間與成交方式、漲跌幅限制
股份轉讓的轉讓日為每周的星期一、星期二、星期五,轉讓委托申報時間為上午9：30至11：30,下午1：00-3：00。轉讓日申報時間內接受的所有轉讓申報在3：00鐘之后進行一次性集中配對成交。股份轉讓價格實行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。
2、委托方式
投資者委托證券公司營業部進行股份轉讓可采用柜臺委托、電話委托、互聯網委托等委托方式。證券公司在代辦轉讓業務中可以接受投資者的限價委托,但不得接受全權委托。限價委托是投資者限定價格,要求證券公司營業部以限價或低于限價買入股份、以限價或高于限價賣出股份的委托。投資者不得進行融券委托和融資委托。
3、暫停轉讓與終止轉讓規定
出現以下情況之一的,股份轉讓公司董事會應當向證券公司申請暫停轉讓：公司于轉讓日公布中期報告或年度報告,當日暫停轉讓,下一個轉讓日恢復轉讓；公司召開股東大會,會議期間為轉讓日的,自股東大會召開當日起暫停轉讓,直至股東大會決議公告后的第一個轉讓日恢復轉讓；公司于轉讓日公布董事會關于權益分派、公積金轉增等決議,當日暫停轉讓,下一個轉讓日恢復轉讓；公司于轉讓日公布其他涉及股份變化的公告,當日暫停轉讓,下一個轉讓日恢復轉讓。
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